Национальной Фьючерсной Ассоциации, Как Барбос Рынка





--- Лучшие Бесплатные Совместных Исследований Провайдеров Фонда


--- Захватив Прибыли С Позиции-Дельта-Нейтральной Торговой

Национальная Фьючерсная Ассоциация (nfa) был создан в 1982 году как орган саморегулирования, когда Конгресс принял поправку к Закону о товарной бирже . Первоначальной целью НФА был зарегистрировать представляющих брокеров, операторов товарных бассейн и товарных торговых советников. Организация также направлен на обеспечение целостности рынка деривативов . Введение многих новых финансовых инструментов, таких как ГКО, фьючерсы, сертификаты Джинни Мэй, варианты на сахар и кофе, и фьючерсы на фондовые индексы, созданные необходимость регистрировать новые брокеры и торговые агенты для фьючерсов при обеспечении надлежащего этичного ведения бизнеса.
Здесь мы смотрим на национальной Фьючерсной ассоциации в глубину и, как это выросло, чтобы защитить инвесторов.
Регулирование BrokersWith внедрение новых финансовых инструментов и расхождение международных рынках, которые торгуются многие из этих новых инструментов, НФА помощь комиссии по торговле товарными фьючерсами (cftc) в своих надзорных функций . В последние годы мандат НФА осуществляет соблюдение и выдачу нормативных актов, арбитраж и посредничество. Она также создала онлайн-систему регистрации для брокеров, что позволяет общественности, чтобы проверить статус Регистрация конкретных брокеров и информация о состоянии и результатах разрешения спора против них.
То, что начиналось как система дисциплинарных знаний линии доступа (модем) в 1991 году, чтобы позволить клиентам, чтобы проверить регистрационный статус своего брокера или продавца, телефон только стал онлайн-система называется фоновая принадлежность Статус информационного центра или основных. Basic позволяет интернет-пользователям проверять состояние регистрации брокеров и принципалов, операторы товарные бассейн и товарных торговых советников. Basic также позволяет пользователям проверить, есть ли какие-либо дисциплинарные меры против брокера и состоянии этих действий.
Раньше регистраций НФА начал на добровольной основе для брокеров. С течением времени и принятия новых законов для защиты целостности рынка и исключить мошенничество с ценными бумагами, Регистрация стала обязательной. Сегодня обязательная Регистрация брокеров и принципов, охватывает еще более широкие категории, чтобы теперь включать пять новых разделов: контроль, обучение этики, обеспечения непрерывности бизнеса и аварийного восстановления, правила конфиденциальности и рекламных материалов. Тем не менее, Национальная ассоциация фьючерсов в значительной степени основывается на системе саморегулирования.
НФА-зарегистрированы FirmsThe НФА претензий более 4200 фирм Всего зарегистрировано около 1450 зарегистрировано в качестве представляющих брокеров, 220 будущей комиссии брокеров, 380 операторы товарные бассейн и 55,000 связанных с ними лиц. Ежегодный взнос может составлять от $750 на товарные торговые советники (ТОС) до $125,000 для Форекс дилеров с 5 млн. долларов и выше в годовых доходах. Регистрация является обязательной для всех физических и юридических лиц, которые намерены работать на рынке фьючерсов согласно Закона о товарных биржах . Поскольку эти рынки могут быть очень чувствительны к спекуляции и манипуляции, члены НФА обязаны соблюдать строгие этические нормы.
Руководителей или связанных лиц-это сотрудники, которые контролируют коммуникаций, продаж или торговой деятельности и должны получить соответствующую лицензию, чтобы сохранить рабочие места, а также зарегистрировать. Интересно, что брокеры часто не обязаны иметь высшее образование, но только нужно пройти соответствующих экзаменов. Подготовки по вопросам этики, обеспечения непрерывности бизнеса и аварийного восстановления, правила конфиденциальности и рекламных материалов, должны быть включены в заявление о регистрации, но в большей степени относиться к категории нормы, хотя все они сосредоточены на полной подотчетности в отрасли. (Для получения дополнительной информации о регулировании рынка, увидеть открытые рынки: за какую цену?)
Законы, принятые Конгрессом, должны быть кодифицированы в набор единых правил НФА. НФА не только вопросы единых правил, а все правила контролируется через системы соответствия для выполнения функции надзора путем видеонаблюдения. Например, нарушители могут быть подвергнуты цензуре, грозит выдворение или штраф за каждое нарушение в зависимости от тяжести и количества нарушений.
Арбитраж и разрешение споров ResolutionDispute в НФА началась в 1983 году с арбитражным программу, в то время как медиация началась в 1991 году и видел за 1300 случаев. Дела в арбитражных судах, подается либо в качестве заказчика, члена клиента или члена к члену. Исторически сложилось, что большинство поданных исков были поддержки членам. Например, 160 жалоб клиентов были поданы в 2009 году в среднем близки случаев около пяти месяцев с 44 награды. В 2008 году 193 жалобы клиентов было подано в среднем на полгода закрыть и 43 награды. Награды и арбитражные решения являются окончательными и не могут быть поданы в судебную систему. Награждения проводятся в рамках программы НФА по реституции .
Все участники фьючерсов и опционов на срочном рынке, должны зарегистрироваться в НФА. С момента создания НФА, число поданных исков уменьшилось. Это связано с НФА операции, которые предлагают оповещения инвестора, образования и расширение системы, чтобы позволить рынкам функционировать должным образом . (Есть один простой барьер при переходе от акции опционы на фьючерсы: узнав о спецификации продукта . Для получения дополнительной информации, прочтите опционы на фьючерсы: мир потенциальной прибыли. )
Дно lineas проложены сторожевой товаров и фьючерсов в США, Чиа помогает защитить инвесторов от мошеннических фьючерсов деятельности и урегулирования жалоб потребителей . Уверенность инвесторов является одним из ключевых аспектов успешного фьючерсного рынка, и задача НФА соблюдать этого.




Комментарии


Ваше имя:

Комментарий:

ответьте цифрой: дeвять + пять =